Outsourcing w świetle przepisów prawa i praktyki bankowej

Kod szkolenia: 
Z20

Korzyści

Uczestnicy zapoznają się z:

  • aspektami prawnymi związanymi z outsourcingiem
  • metodami analizy zagrożeń oraz oceny ryzyka kredytowego, wynikającego z powierzenia wykonywanych czynności osobom trzecim
  • narzędziami kontroli ryzyka wynikającego z powierzenia czynności
  • planowaniem awaryjnym w aspekcie outsourcingu.

Program

  1. Definicja outsourcingu
  2. Podstawy prawne outsourcingu
    • bank jako instytucja zaufania publicznego
    • wymogi służące zapewnieniu bezpieczeństwa banku i jego klientów
    • główne przesłanki uregulowania outsourcingu
  3. Zakres przedmiotowy outsourcingu
    • czynności prawne
    • czynności faktyczne
    • dopuszczalność wykonywania innych czynności w trybie indywidualnego zezwolenia KNB
    • wyłączenia
  4. Odpowiedzialność banku
  5. Odpowiedzialność przedsiębiorcy wykonującego dane czynności powierzone przez bank w drodze outsourcingu
  6. Wymogi w zakresie zarządzania ryzykiem operacyjnym związanym z outsourcingiem
  7. Sposoby dokonywania oceny ryzyka wynikającego z powierzenia przez bank wykonywania czynności na zewnątrz
  8. Rodzaje analiz (sposoby ich weryfikacji) przeprowadzanych przed podjęciem przez bank decyzji o zawarciu umowy outsourcingu
  9. Wymogi w zakresie tworzenia planów awaryjnych związanych z outsourcingiem
  10. Metody i narzędzia kontroli ryzyka związanego z outsourcingiem
  11. Szczególne obowiązki banku
    • notyfikacja do KNB
    • zapewnienie wykonywania przez KNB efektywnego nadzoru
    • plany awaryjne
    • wybór odpowiedniego przedsiębiorcy
  12. Szczególne uprawnienia KNB
    • możliwość nakazania bankowi podjęcia działań zmierzających do zmiany lub rozwiązania umowy
    • możliwość żądania od banku określonych dokumentów
    • możliwość określenia szczegółowych zasad zarządzania ryzykiem związanym z powierzaniem przez banki czynności w ramach outsourcingu
  13. Przedsiębiorca jako podmiot mający bliskie powiązania z bankiem – konsekwencje
    • obowiązki biegłego rewidenta prowadzącego badanie sprawozdań finansowych u przedsiębiorców wykonujących czynności w ramach outsourcingu
    • obowiązek przekazywania do KNB sprawozdań finansowych przedsiębiorców
    • czynności kontrolne inspektorów KNB u przedsiębiorców
  14. Szczególna regulacja outsourcingu zagranicznego
  15. Obowiązek banku ogłaszania w miejscu wykonywania czynności informacji o przedsiębiorcach wykonujących czynności w ramach outsourcingu
  16. Dostęp do informacji stanowiących tajemnicę bankową
  17. Przepisy wykonawcze
  18. Stanowiska GINB w sprawie interpretacji przepisów dot. outsourcingu
    • wspólnicy spółek cywilnych
    • outsourcing usług informatycznych
    • outsourcing emisji papierów wartościowych

Uczestnicy

Seminarium adresowane jest do pracowników nadzoru bankowego

Czas trwania

1 dzień / 10 jednostek dydaktycznych

Prowadzący

Jerzy Bańka

Odpłatność

Koszt szkolenia przeprowadzonego na zlecenie ustalany jest indywidualnie ze Zleceniodawcą

Terminy

Szkolenie może być wykonane na zlecenie. Terminy ustalane są indywidualnie ze Zleceniodawcą.